SweetWater Securities se especializa en prestar servicios de asesoría financiera independiente en materia de inversiones, de una manera que es exclusiva y personalizada a la medida de cada cliente.
Con un legado inversor que data de los años ´90, y una novedosa estructura corporativa establecida en el 2010, el objetivo principal de la empresa es generar un crecimiento responsable, sumando valor a bienes, activos y patrimonios con una visión enfocada en el futuro.
Lograr los objetivos y satisfacer las necesidades financieras del cliente son una prioridad que se cumple gracias a la experiencia de un equipo comprometido, preparado y actualizado, el cual se apoya en estrategias creativas, innovadoras y rentables que identifican los productos de inversión y servicios necesarios para la protección y potenciación de activos.
Los principales valores de SweetWater Securities son la transparencia, la disciplina inversora y la ética, junto con un servicio de excelencia y una asesoría responsable.
NEGOCIO
La asesoría objetiva de SweetWater Securities se basa en una experiencia exitosa en los mercados financieros, tanto locales como internacionales.
La confidencialidad y el establecer una relación de confianza a largo plazo con sus más de 700 clientes, entre los cuales hay individuos, familias y empresas, es uno de sus objetivos. A ellos se les da garantía de recibir las soluciones financieras que requieren, y gracias a esto, su respuesta es una de flexibilidad y libertad a la hora de diseñar su portfolio de inversión.
Como firma de consultoría que ofrece servicios de intermediación financiera de forma integral, la empresa cuenta con líneas de negocio que son complementarias entre sí y que permiten respuestas dinámicas para cada caso. Los servicios de la empresa consideran diversas situaciones financieras del cliente, sea un profesional joven que decide ahorrar para su retiro, o un empresario exitoso que desea administrar su patrimonio y optimizar la estructura de capital de su empresa.
Todo cliente es atendido de forma personal y recibe de manera regular información consolidada del rendimiento de su inversión.
Los activos gestionados por SweetWater Securities Inc. superan los $400 millones.
EQUIPO
El equipo de SweetWater Securities posee altos estándares profesionales caracterizados por la lealtad, la disciplina, el entusiasmo y la ética de trabajo, con directivos y ejecutivos que siguen un ideal de excelencia que se refleja en sus acciones.
NEGOCIO
ASESOR DE LA JUNTA DIRECTIVA
Fundador de SWS y Presidente de Grupo Tapia, compuesto por diversos negocios que impulsan a la economía panameña. Cuenta con más de 40 años de experiencia en los mercados de capitales y una trayectoria empresarial impecable. Fundó el primer banco de inversión panameño, Wall Street Securities, y se desempeñó como su Presidente y Director Ejecutivo. Trabajó durante diez años en las unidades de Tesorería y Mercado de Capitales de Bank of América NT, a cargo de la unidad regional de tesorería y la recaudación de fondos para América Latina.
NEGOCIO
VICEPRESIDENTE DE GESTIÓN PATRIMONIAL
Es parte del equipo de SWS desde su fundación y es Vicepresidente de Gestión Patrimonial. Cuenta con 14 años de experiencia en diversas casas de valores en Estados Unidos, incluyendo Oppenheimer & Co., Wachovia Securities, y Wells Fargo Advisors. Ha sido idóneo por parte de FINRA (Financial Industry Regulatory Authority) en los Estados Unidos de Norteamérica de las licencias Serie 7, Serie 63 y Serie 65, adicional a la certificación internacional de Certified Investment Management Analyst® CIMA®.
NEGOCIO
MANAGING PARTNER
Se unió al equipo en 2018 como Managing Partner, sumando una carrera bancaria e inversora en grupos financieros locales e internacionales. Fue Vicepresidente Senior de Geneva Asset Management durante una década, y previamente ostentó altos puestos ejecutivos en la banca, en las áreas de tesorería, inversiones, derivados, y banca corresponsal, en instituciones como Banco Nacional de Panamá, Citi, Sociètè Gènèrale, TRX Futures (Londres, Inglaterra), Corporación UBC Internacional, Panabank, entre otros. Actualmente pertenece a Directivas de varias instituciones financieras públicas y privadas de renombre. Fue instructor del Instituto Bancario Internacional y posee las licencias de Ejecutivo Principal y Corredor de Valores de la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá.
NEGOCIO
VICEPRESIDENTE DE SERVICIOS DE CORRETAJE Y EJECUTIVO PRINCIPAL
Labora en SWS desde 2011 y se desempeña como Vicepresidente de Servicios de Corretaje y Ejecutivo Principal, responsable del manejo diario de la casa de valores y la plataforma en el custodio internacional The Bank of New York Mellon / Pershing LLC. Cuenta con 11 años de experiencia en el mercado de capitales, en el que se destacó como ejecutivo de cuentas en Lafise Valores y como asesor financiero en Geneva Asset Management. Posee la certificación internacional de Certified Investment Management Analyst® CIMA® y un MBA en Project Management de Aden International Business School.
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VICEPRESIDENTE DE OPERACIONES, ADMINISTRACIÓN, Y RECURSOS HUMANOS
Ocupa el cargo de Vicepresidente de Operaciones, Administración, y Recursos Humanos de SWS. Laboró en Wall Street Securities como Directora de Operaciones y Administración por más de 15 años. También trabajó en Bank of América N.T. & S.A., ocupando posiciones en las áreas de moneda extranjera, contabilidad, operaciones y administración.
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DIRECTORA DE OPERACIONES
Directora de Operaciones de SWS desde 2016 y parte del equipo desde 2012, cuando se incorporó como Gerente de Cumplimiento. Fue Ejecutiva Principal para Aliada Casa de Valores, además de Oficial de Cumplimiento y Gerente de Servicio al Cliente para Banco de Bogotá. Su carrera comenzó en Citi Bank Panamá. Ostenta dos certificaciones de la Superintendencia del Mercado de Valores de Panamá: Licencia de Corredor de Valores y Licencia de Ejecutivo Principal.
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DIRECTOR COMERCIAL
Es Director Comercial de SWS desde 2016, encargado de la formación continua de sus asesores de inversión. Fue asesor de inversiones en Atlantika Investments y director de ventas de Mapfre Panamá por siete años. Posee amplia experiencia como Gerente de Ventas para empresas financieras como Citi e Intellectual Consulting.
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Equipo de Corredores de Valores y Atención al cliente
Equipo de Operaciones y Administración
TIMELINE
ALIADOS
Los aliados estratégicos de SweetWater Securities Inc. representan una ventaja competitiva.
La empresa tiene el apoyo de Pershing, Bank of New York Mellon, líder global en soluciones de custodia, ejecución, compensación y liquidación. Estando enfocados en clientela B2B, Pershing provee a SWS un servicio de primera categoría, con amplias capacidades para atender cuentas de inversión internacional.
Central Latinoamericana de Valores brinda soporte para las cuentas de inversión domiciliadas en Panamá, aportando la confianza que todo cliente espera en una apropiada administración, continuidad, y protección a sus activos financieros.
Old Mutual, grupo financiero líder en el mercado del ahorro a largo plazo, banca y gestión de activos, es aliado para las cuentas de inversión con aportes recurrentes.
La empresa también cuenta con proveedores tecnológicos como NetX360, Bloomberg, Brokerware, Maestro, Advent, Worldcheck, que facilitan la practicidad y conveniencia del cliente al ofrecer acceso en línea a su cuenta las 24 horas del día, siete días a la semana.
Además de establecer acuerdos de distribución con más de 15 casas de fondos reconocidas a nivel internacional y con un fondo mutuo local propio, SWS cuenta con las siguientes certificaciones:
- Licencia de Casa de Valores de la República de Panamá.
- Introducing Broker Dealer de Pershing LLC, Bank of New York Mellon.
- Puesto de Bolsa en la Bolsa de Valores de Panamá.
- Participante de la Central Latinoamericana de Valores.
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